证券公司合规管理体系的现状、问题和对策OA北大核心CHSSCDCSSCI
Survey of Securities Companies Compliance
合规管理是企业全面风险管理的重要组成部分.近几年国内证券公司违法违规事件频发,系统性风险集中显现,与合规管理机制缺失密不可分.认真研究国内外金融业合规管理状况,加强国内证券公司外部合规法规体系建设,建立公司内部合规检查与监督机制,塑造合规文化,将有助于证券公司的规范经营和持续发展.
胡伏云;杨宗儒
中国证监会广东监管局,广东,广州,510120中国证监会广东监管局机构监管一处
管理科学
风险管理合规风险合规管理公司治理
《证券市场导报》 2007 (7)
41-46,6
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